圖為位於美國紐約市金融區，兆豐銀行紐約分行與中央銀行紐約代表處共用之古老大樓。翻攝自Wikemedia.com
劉煥彥／綜合外電
兆豐金（2886）旗下兆豐國際商銀遭美國主管機關重罰57億元台幣，全案並非單單罰款就了事。
美國紐約州金融廳（Department of Financial Services，DFS）表示，將擴大追查兆豐銀紐約分行，在2012~2014年是否確實舉報任何可疑交易。
紐約州DFS在上周五聲明中指出，兆豐銀行10天內將設置1位由DFS挑選的獨立顧問，負責調整紐約分行的作業程序，並立即更正該分行的法遵缺失。
其次，兆豐銀行30天內需任命1位由DFS挑選的獨立監控官（independent monitor），任期兩年，要全面檢討紐約分行的法遵計劃是否有效。
這位獨立監控官將檢討兆豐銀紐約分行的OFAC Sanctions（美國財政部對特定海外資產控管與制裁）相關交易，
以判定在2012~2014年，紐約分行是否發現任何交易不符或違反OFAC規定，或有涉及高風險客戶的可疑活動，在這段時間都確實找出來並回報DFS。
此外，這位獨立監控官將由DFS挑選，並且直接對DFS報告。
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