官逼民反_人民當家

兆豐銀行去年紐約分行因洗錢防制缺失遭美方重罰天價罰金，改善工作經歷一年多，美方指定獨立監督人（independent monitor）今天首度來台，對兆豐銀總行進行第一次「期中考」，除了檢視兆豐銀總行的反洗錢機制，由於兆豐銀為台灣的美元清算行，該監督人也將檢視過去幾年兆豐銀經手的台灣逾三百萬筆美元匯款交易。

這是國銀首度因海外分行缺失，而有海外監管機構指派專人來台灣查核總行，且查核範圍不僅止於兆豐銀本身的美元匯款交易，還因為兆豐銀美元清算平台地位，因此範圍還要擴及紐行遭檢出缺失年度的二○一二年到一四年間，台灣經兆豐銀平台進行的所有美元計價交易，以及相關資料庫建置，初估檢視交易筆數至少三百萬筆，交易量規模將達上兆美元。

兆豐銀高層昨天指出，依照去年兆豐銀紐行遭罰一點八億美元，與美國紐約金融服務署（ＮＹＤＦＳ）簽署合意令，除了必須聘請ＮＹＤＦＳ認可的獨立法遵顧問，另一重點就是要聘請其指定的獨立監督人，該獨立監督人從簽約聘請日起兩年內，將詳細檢視兆豐銀改善狀況與洗錢防制、黑名單資料庫、法遵等制度建立，是否符合美方規範要求。

兆豐銀高層表示，這些工作並非一蹴可幾，因此大約在數月前聘定獨立監督人之後，該監督人先就紐行改善作業進行檢視，明天一行三人第一次來台看兆豐總行，且在這兩年的契約期間內，該監督人還會定期來台灣總行。

本文轉載自：聯合新聞網

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